Алексеева И.А. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Часть 1. Посредничество на рынке ценных бумаг

Учебное пособие. — Иркутск: БГУ, 2018. — 124 с.Рассмотрены порядок осуществления и лицензирования в Российской Федерации видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг направления «фондовое посредничество» — брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.
Для студентов-бакалавров по направлению 38.03 .01 «Экономика», профиль «Финансы и кредит».Содержание.
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг: понятия, виды, порядок лицензирования.
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг: понятия, виды, совмещение.
Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Основные формы фондового посредничества.
Брокерская деятельность.
Понятие брокерской деятельности и брокера. Виды брокеров.
Содержание договора на брокерское обслуживание.
Особенности договора на брокерское обслуживание на ведение индивидуального инвестиционного счета.
Сопутствующие виды деятельности брокера на финансовом рынке.
Порядок осуществления брокерской деятельности.
Маржинальные сделки.
Брокерская компания: организационное строение и функциональные особенности ее подразделений.
Особенности лицензирования брокерской деятельности.
Дилерская деятельность.
Понятие и особенности дилерской деятельности.
Особенности лицензирования дилерской деятельности.
Деятельность по управлению ценными бумагами.
Деятельность по управлению ценными бумагами — вид деятельности по доверительному управлению на финансовом рынке.
Правовые документы, регламентирующие осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.
Определение деятельности по управлению ценными бумагами и управляющего.
Особенности и участники деятельности по управлению ценными бумагами.
Договор доверительного управления ценными бумагами.
Особенности договора доверительного управления ценными бумагами на ведение индивидуального инвестиционного счета.
Особенности лицензирования деятельности по управлению ценными бумагами.
Деятельность по доверительному управлению активами институтов коллективного инвестирования.
Понятие и формы коллективного инвестирования.
Виды доверительного управления на рынке коллективного инвестирования.
Доверительное управление паевыми инвестиционными фондами.
Понятие паевого инвестиционного фонда.
История создания паевых инвестиционных фондов в России. Инвестиционные фонды за рубежом.
Этапы функционирования паевого инвестиционного фонда.
Состав активов паевого инвестиционного фонда. Категории ПИФов.
Список использованной и рекомендуемой литературы.